篇一：局党组关于深入开展廉政风险排查防控工作的实施方案
关于开展廉洁风险防控管理 工作的实施方案
为贯彻落实十七届中央纪委六次全会提出“全面推行廉 政风险防控管理”的要求，扎实推进公司惩治和预防腐败体 系建设，根据公司 2011 年党风廉政建设大会的部署，结合 公司实际，制定本实施方案。
一、充分认识开展廉洁风险防控管理的重要性和必要性 坚决惩治和有效预防腐败，是我们党必须抓好的一项重 要政治任务。廉洁风险防控管理，是坚持“标本兼治、综合 治理、惩防并举、注重预防”的方针，运用现代管理理念， 将风险防范理论应用于反腐倡廉工作实践，建立以防范廉洁 风险为核心内容的预防腐败工作机制。开展廉洁风险防控管 理是新形势下建立健全预防腐败长效机制的有益探索。
（一）开展廉洁风险防控管理工作，是建立健全惩治和 预防腐败体系的重要举措。廉洁风险防控管理就是以创新的 思路和改革的办法抓好教育、制度和监督工作，是认真落实 《建立健全惩治和预防腐败体系 2008-2012 年工作规划》各 项任务、深入推进惩防体系建设的客观需要和有效措施。开 展廉洁风险管理能为惩治和预防腐败体系建设各项工作提 供一个更有效的载体和平台，形成廉洁风险防控的常态化工 作机制；可以使企业更全面地查找可能发生违法违纪行为的 环节，更具体地剖析可能发生违法违纪行为的条件和原因， 更有针对性地制定具体的、有操作性的防范控制措施；通过
风险评估、确定风险等级，还有助于在找准重点的基础上进 行重点预防，提高惩防体系建设的实效性。
（二）开展廉洁风险防控管理工作，是对权力运行实施 有效监控的重要手段。各级领导人员和管理人员手中都掌管 着一定的权力和资源，不同程度地面临各种诱惑和考验。廉 洁风险防控管理主要是针对权力运行中的风险和监督管理 中的薄弱环节，主动预防，超前预防，推动监督关口前移。
推进廉洁风险防控管理，可以提高党员干部自觉接受监督、 主动参与监督和积极化解廉洁风险的意识，使预防腐败的责 任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便 于检查考核，防止权力滥用。
（三）开展廉洁风险防控管理工作，是全面加强反腐倡 廉建设的现实需要。近年来，有的企业领导人员和关重岗位 人员理想信念、法制观念淡薄，廉洁从业、依法合规经营意 识不强，违纪违法行为时有发生；有的单位管理基础比较薄 弱，管理制度不健全，制度执行不严格，内部管控不到位， 致使有章不循、破坏制度的问题比较突出；有的单位监督力 量分散，尚未形成监督资源的整体合力，对企业领导人员和 有业务处置权人员实施有效的监督还不到位；有的单位在领 导人员教育、管理上存在薄弱环节，重使用、轻管理，重业 务培训、轻廉洁教育，等等。因此，要以开展廉洁风险防控 管理工作为重要抓手，进一步强化党风廉政建设各项基础工 作，真正达到反腐倡廉教育有效、制度管用、监督有力，推 动各项工作上新台阶。
各单位要充分认识新形势下开展廉洁风险防控管理的
重要性和必要性，要以坚定的态度、得力的措施、务实的作 风，扎扎实实开展廉洁风险防控管理工作，进一步加大预防 腐败工作力度，为集团公司实现“211 战略”提供有力保障。
二、指导思想和目标要求 （一）指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重 要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，在坚决惩治腐败 的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设， 切实抓好建立健全惩治和预防腐败体系，通过创新体制、机 制，不断提高预防腐败工作的专业化、规范化和科学化水平， 推动公司反腐倡廉建设深入开展。
（二）目标要求。按照“突出重点、分步实施、扎实推 进、务求实效”的总体要求，到 2011 年底，基本完成各阶 段工作，进一步丰富和积累廉洁风险防控管理工作经验；到 2013 年底，初步形成覆盖公司各单位的廉洁风险防控管理工 作网络，建立制度保障、程序运行、有效监控和考核评价等 配套体系；到 2015 年底，逐步建立起比较完善的廉洁风险 防控管理长效机制，推进公司反腐倡廉特别是廉洁风险防控 工作取得新的明显成效。要通过深入开展廉洁风险防控管理 工作，构筑思想道德防线、党纪国法防线，达到“4321 目标”， 即强化四种意识（廉洁意识、风险意识、责任意识、执行意 识）；推进三项建设（制度建设、效能建设、作风建设）；促 进两个规范（管理规范、行为规范）；建立一个机制（提前 发现、有效预防、及时化解廉洁风险的长效工作机制）。
三、推进廉洁风险防控管理的主要内容和方法步骤 （一）主要内容
推进廉洁风险防控管理，主要是围绕制约监督和规范权 力运行，紧密结合各单位实际，突出重要岗位，认真查找领 导人员和有业务处置权的员工在工作和生活中可能发生违 法违纪行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处 置等防控措施，有效防患腐败行为的发生。廉洁风险，主要 包括思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境 等五类风险。
1．思想道德风险 是指个人因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请 托等情节可能造成的个人从业行为规范及职业操守发生偏 移失控，或授意他人违反职业操守，导致从业行为结果不公 正、不公平，行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私、 腐化堕落等严重后果的廉洁风险。
2．岗位职责风险 是指由于岗位职责的特殊性，可能造成在岗人员不履行 或不能正确履行岗位职责，构成失职渎职、以权谋私等严重 后果的廉洁风险。
3．业务流程风险 是指由于业务流程中的环节和节点不清晰，工作内容公 开透明度低，且缺乏相互制约和有效的过程监控，构成个人 或集体弄虚作假、以权谋私等严重后果的廉洁风险。
4．制度机制风险 是指由于制度不健全、存在管理漏洞，制度缺乏有效制 衡、相互制约和可操作性，制度执行不到位，自由裁量空间 较大，构成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉洁风险。
5．外部环境风险 是指个人、集体为了达到权力运行结果有利于自身利益 的目的，对行政权力部门或人员进行利益诱惑或施加其他非 正常影响，导致权力行使人员行为失范，构成失职渎职或权 钱交易等严重后果的廉洁风险。
（二）方法步骤 廉洁风险防控管理，是运用风险防范理论和质量管理方 法，围绕重点领域、重点环节、重点岗位的权力运行和制约 监督，通过全面动员部署、查准找全风险点、制定完善相关 措施、实施有关监督、严格检查考核和建立健全预防腐败长 效机制等措施，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管 理，从而使预防腐败职责清楚、目标明确，落实到每个岗位 和每个人员。要认真做好以下几个方面工作：
1．动员部署（5 月-6 月中旬） （1）加强组织领导。成立由本单位主要领导亲自挂帅 的廉洁风险防控管理领导小组和相关部门组成的领导小组 办公室，负责廉洁风险防控管理工作的组织、协调、实施和 监督检查。
（2）明确工作部署。结合本单位实际，研究制定廉洁 风险防控管理工作实施方案，明确工作重点，作出部署安排， 提出工作要求。
（3）做好动员培训。着重讲清开展廉洁风险防控管理 的重要性和必要性，工作目标和重点内容，方法步骤，保证 措施和具体要求，统一思想认识，统一工作标准，切实增强 自觉性。
2．排查廉洁风险（6 月下旬-8 月） 紧密结合实际查找风险点，是有效开展廉洁风险防控管 理工作的基础。要采取自上而下和自下而上相结合的方式， 从管理事项、业务流程等方面，逐一排查廉洁风险点，按风 险发生几率或危害损失程度确定风险等级，经组织严格审核 把关后，将风险点登记汇总，通过文件、内部网络、展示板 等形式进行公示和公开，接受广大干部员工的监督。
（1）查找岗位风险。组织有关领导和有业务处置权的 人员对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领 导提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人 在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险 内容及其表现形式，报所在部门或基层党组织审核。
（2）查找部门风险。组织对照职责定位等情况，分别 查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存 在的廉洁风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式， 报所在单位党委、纪委审核。
（3）查找单位风险。重点查找在“三重一大”（重大决 策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作）等方 面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，报公司党委、 纪委备案。
（4）评定风险等级。对查找出的“五类风险”，进行归 纳分析，根据风险发生几率或危害损失程度，进行自我评估， 按“高、中、低”三个档次判定风险等级。
3．制定防控措施（9-10 月中旬） 围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提
出并推进防控措施，措施要具体、明确，突出可操作性和可 监控性，着力形成以岗位为点、以流程为线、以制度为面的 廉洁风险防控机制。
（1）岗位风险防控。由本人对照岗位职责和查找出的 风险点，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在部门 或党组织备案。
（2）部门风险防控。由部门对照职责权限和查找出的 风险点，从业务流程、制度机制和外部环境等方面有针对性 地提出防控廉洁风险的具体措施和办法，经部门负责人把 关，报主管领导审核后，在本单位领导小组办公室备案。
（3）单位风险防控。由单位党政领导班子围绕决策、 执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防 控措施和相关工作程序，经党政主要领导把关、审核后，报 公司党委、纪委备案。
单位、部门风险防控措施和相关工作程序，要统一以流 程图或表格的形式予以公示和公开。
4．考核并检验防控效果（10 月中旬-12 月） （1）建立和完善廉洁风险防控管理考核制度，通过定 期自查、上级检查、群众评议等方式，对廉洁风险防控管理 各项措施的落实情况进行考核评估。
（2）考核工作可以与领导班子年度考核、工作目标考 核、党风廉政建设责任制考核结合进行，也可组织专门考核。
（3）对落实廉洁风险防控措施不力的，进行通报批评， 责令限期整改；对发生重大违纪违法案件的，除处理当事人 外，要按照干部管理权限，严肃追究相关负责人的责任。
5．修正并完善操作规程（2012 年 1-2 月） （1）根据考核评估结果，总结工作经验，纠正存在的 问题，完善工作程序。
（2）对已界定的风险，建立长效管理机制；结合工作 调整和预防腐败的新要求，及时调整风险内容并制定防控措 施；逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追 究机制。
（3）相关材料及时归档备案，转入下一个循环周期。
五、工作要求 （一）加强领导。各单位党委（支部）、行政和纪检监 察部门要把推进廉洁风险防控管理作为本单位全面风险管 理的重要内容，列入党政领导班子重要议事日程，加强组织 领导，周密部署安排，认真组织实施。党政领导班子及其成 员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双 责”，带头查找廉洁风险，带头制定和落实防控措施，带头 抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控管理，确保预防腐败 各项要求落到实处。
（二）落实责任。各单位要明确相应的领导机构和工作 机构，党政主要领导要负总责、亲自抓，主管领导具体抓， 纪检监察部门负责组织协调和考核推进，着力形成主要领导 负总责、党政齐抓共管、内外监督多方联动、上下协同的领 导体制和工作机制。
（三）突出重点。各单位要紧密结合实际，把本单位的 重点部门、重点领域、重点环节，特别是有业务处置权的人、 财、物管理等关键岗位纳入主要监控范畴，努力把廉洁风险
防控管理有效融入到企业管理全过程，以重点带全面，以关 键促整体，有计划地推动预防腐败工作向纵深发展。
（四）注重实效。各单位推进廉洁风险防控管理要积极 稳妥，循序渐进，坚持反腐倡廉与企业经营管理中心工作相 结合，坚持长远目标与阶段性目标相结合，坚持整体推进与 重点突破相结合，创造性地开展工作，确保廉洁风险防控管 理工作取得实效。
附件：1．廉洁风险防控管理组织机构及职责；
2．廉洁风险防控管理工作流程; 3．岗位廉洁风险点登记表（样表）；
4．部门（基层单位）廉洁风险点登记表（样表）；
5．单位廉洁风险点登记表（样表）；
6．岗位廉洁风险防控表（样表）；
7．部门（基层单位）廉洁风险防控表（样表）；
8．单位廉洁风险防控表（样表）。
附件 1：
公司廉洁风险防控管理组织
机构及职责
为加强公司廉洁风险防控管理的组织领导，决定成立公 司廉洁风险防控管理工作领导小组及其办公室。
一、公司廉洁风险防控管理工作领导小组 （一）成立领导小组 组 长：
副组长：
成 员：
（二）主要职责 负责公司廉洁风险防控管理工作的组织、领导、协调和 实施工作：
1．领导、协调、监督公司廉洁风险防控管理工作；
2．对公司廉洁风险防控管理工作作出总体部署和阶段 安排；
3．指导公司廉洁风险防控管理工作相关制度的建立， 对工作开展情况进行监督、检查和考核；
4．总结经验，查找问题，督促改进完善。
二、公司廉洁风险防控管理工作领导小组办公室 具体承办公司廉洁风险防控管理的日常工作，设在综合 部，XX 兼办公室主任。
领导小组办公室主要职责：
1．协助领导小组建立防范机制、健全管理制度，及时 向领导小组反映情况，报告工作，提出建议；
2．指导、检查企事业单位廉洁风险防控管理工作，确 保制度和措施有效落实；
3．负责对企事业单位开展廉洁风险防控管理工作情况 进行考核；
4．办理领导小组交办的有关事项。
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附件 2：
廉洁风险防控管理工作流程
一、动员部署阶段流程图
成立领导小组和办公室
制定实施方案
动
员
部
署
召开动员部署会
中层以上干部参加
学习培训
领导小组办公室对 相关人员进行培训
自学、以部门为单 位集中学习相关文 件，掌握主要内容 和方法
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二、排查廉洁风险流程图
清权、确权， 梳理岗位职责
梳理业务工作流程
根据业务分工，梳理业务流程，做到流程清晰，各环节衔接紧密
岗位风险点
个人填写《个人风险点登记表》
思想道德方面
部门领导审核
岗位职责方面
外部环境方面
部门备案
查
找
部门填写《部门风险点登记表》
并
部门风险点
评
查找风险点
制度机制方面
部门领导把关
定
业务流程方面
廉
外部环境方面
主管领导审核
洁
领导小组办公室备案
风
险
领导小组办公室填写
单位风险点
《单位风险点登记表》
管资产方面 管人方面 管事方面
纪委书记把关 领导小组组长审核
公司党、纪委备案
评定风险等级
对照查找出的“五类风险”，根据风险发生几率或危害损失 程度，进一步评估，按“高、中、低”三个档次判定等级
进行公示，接受监督
在一定范围内采取一定形式进行公示，收集意见和建议， 查漏补缺，进一步完善和确定风险点和风险等级
领导小组办公室进行汇总登记，建立台账
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三、制定并实施防控措施流程图
岗位风险防控
个人填写《岗位风 险防控表》
部门领导审核
部门备案
部门填写《部门风 险防控表》
制定风险 防控措施
部门风险防控
部门领导把关
制
定
主管领导审核
并
实
领导小组办公室备案
施
防
领导小组组织研
控
究制定
措
施
领导小组办公室填写
单位风险防控
《单位风险防控表》
领导小组组长审核
资产公司党、纪委备案
实施风险防控 的主要方法
教育防控：经常性廉洁教育与专题教育相结合 制度防控：强化制度执行和制度制约 过程监控：加强主要流程、重点岗位、关键
环节的监督检查
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四、考核并检验防控效果流程图
部门自查自纠
对照检查 自我评价
领导小组办公室组 织抽查
考
核
并
检
验
防
控
考核评估
效
果
责任追究
听取部门汇报
座谈了解
查阅资料
结合年度考核
结合工作目标考核
结合党风廉政建设责任制考核 组织专门考核
对廉洁风险防控管理工作落实 不力的通报批评，限期整改
对发生重大违纪违法违规 案件的，除处理当事人外， 严肃追究相关领导责任
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五、修正并完善操作规程流程图
总结经验 发现问题
修正风险内容 完善操作规程 建立长效机制
查找新的风险点 制定防控措施
修
正
并
完
善
操
作
规
相关材料 归档备案
程
确定新的风险点，评定风 险等级，对新的风险点及 屡次发生的问题，制定防 控措施。
（按二、三流程图程序实 施）
进入下一个廉洁 风险防控管理工
作循环周期
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附件 3：
岗位廉洁风险点登记表（样表）
单位：
姓名
部门或单位
职务
岗位职责
风险类别
思想道德 风险
风 险点及风险事件
风险等级 高中低
岗位职责 风险
外部环境 风险
本人（签字）：
领导审核意见（签字）：
年月日
年月日
注：1．部门（基层单位）人员登记表由部门（基层单位）负责人审核；
2．部门（基层单位）负责人登记表由主管领导审核；
3．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门（基层单位）备案各一份，本人存一
份。
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附件 4：
部门（基层单位）廉洁风险点登记表（样表）
单位：
部门（单位）
工作职责
风险类别 业务流程
风险
风 险点及风险事件
风险等级 高中低
制度机制 风险
外部环境 风险
部门负责人（签字）：
主管领导审核意见（签字）：
年月日
年月日
注：此表一式两份，一份报本单位领导小组办公室备案，本部门（单位）存一份。
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附件 5：
单位廉洁风险点登记表（样表）
单位：
风 险点及风险事件
风险等级 高中低
管资产方面
管人方面
管事方面
领导 小组 审核 意见
领导小组组长签字：
年月日
注：此表由领导小组办公室填写，一式两份，报公司党委纪委备案一份，留存一份。
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附件 6：
岗位廉洁风险防控表（样表）
单位：
姓名
部门或单位
职务
岗位职责
风险类别
思想道德 风险
风 险点
主要防控措施
岗位职责 风险
外部环境 风险
本人（签字）：
领导审核意见（签字）：
年月日
年月日
注：1．部门（基层单位）人员登记表由部门（基层单位）负责人审核；
2．部门（基层单位）负责人登记表由主管领导审核。
3．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门（基层单位）备案各一份，本人存一
份。
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附件 7：
部门（基层单位）廉洁风险防控表（样表）
单位：
部门（单位）
工作职责
风险类别
风 险点
业务流程 风险
主要防控措施
制度机制 风险
外部环境 风险
本人（签字）：
领导审核意见（签字）：
年月日
年月日
注：此表一式两份，一份报本单位领导小组办公室备案，本部门（单位）存一份。
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附件 8：
单位廉洁风险防控表（样表）
单位：
风 险点
主要防控措施
管资产方面
管人方面
管事方面
领导 小组 审核 意见
领导小组组长签字：
年月日
注：此表由领导小组办公室填写，一式两份，报公司党委纪委备案一份，留存一份。
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篇二：局党组关于深入开展廉政风险排查防控工作的实施方案
企业廉洁风险防控工作实施方案
廉洁风险防控工作实施方案 廉洁风险是指企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害或负面影响的可能 性。廉洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定～由企业各责任主体共同实施 的排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程。
一、目标要求 根据集团公司全面风险防控工作分阶段建设和推进的部署～自 2013 年起～针 对投资决策、财务管理、资本运营、物资采购、产品销售、招标投标、选人用人、 工程建设等领域重要岗位逐步全面推进廉洁风险防控工作。到 2014 年底～基本建 立起全面覆盖、重点突出、防控有效的廉洁风险防控体系。到 2017 年底～建立运 行顺畅的廉洁风险防控工作机制～并结合实际～逐步探索由传统防控向信息化防控 发展～持续改进～不断适应新形势发展变化的要求～保障企业科学发展。
二、组织领导 加强领导～建立健全廉洁风险防控组织体系。公司成立以党政主要领导为组长 的廉洁风险防控工作领导小组～领导小组下设防控工作办公室～办公室设在纪委监 察处～以加强对廉洁风险防控工作的组织领导。
领导小组组长:*** *** 11 副组长:*** *** *** *** *** 成员单位:*** *** *** *** *** 领导小组的职责:部署公司廉洁风险防控工作～明确廉洁风险监管责任～协调 处理廉洁风险防控工作中出现的新情况、新问题～检查各单位落实廉洁风险防控工 作情况。
领导小组办公室主任:*** 办公室副主任:*** *** *** *** *** 办公室成员:*** *** *** *** *** 联络人:*** *** *** *** *** 领导小组办公室的职责:在公司廉洁风险防控工作领导小组的领导下～具体组 织推进廉洁风险防控工作～负责指导、协调、检查、考核各单位的廉洁风险防控工 作。
廉洁风险防控领导小组成员单位的职责如下: 纪委监察处的职责:负责具体组织协调、指导、检查、考核各单位的廉洁风险 防控工作。在推进廉洁风险防控工作的过程中～牵头组织廉洁风险排查工作,组织 协调落实防控措施,组织建立廉洁风险预警机制～并对廉洁风险防控工作实施动态 管理。
党委工作部的职责:负责组织公司领导班子成员岗位廉洁风险排查,对各单位党 政负责人及副处级领导干部、廉洁风险重点岗位,见附件 1,中的领导干部岗位权限 及权力类型进行审核,对其他领导干部岗位的权限及权力类型审核进行指导,参与廉 洁 12 风险防控措施制订等环节的审核,参与廉洁风险防控工作的检查考核。
企业管理部的职责:负责审核各单位的廉洁风险防控流程图中的业务流程,参与 廉洁风险防控措施制订等环节的审核,组织相关单位落实优化再造业务流程、制,修, 订制度等廉洁风险防控措施,参与廉洁风险防控工作的检查考核。
人力资源部的职责:负责审核廉洁风险重点岗位中的一般管理人员和操作人员 岗位的权限及权力类型～对其他一般管理人员和操作人员岗位的权限及权力类型审
核进行指导,参与廉洁风险防控措施制订等环节的审核,参与廉洁风险防控工作的检 查考核。
廉洁风险防控领导小组其他成员单位的职责:参与对廉洁风险防控工作相关资 料的审核,参与廉洁风险防控工作的检查考核。
各单位党政主要领导作为党风廉政建设第一责任人～要加强对本单位廉洁风险 防控工作的领导～成立本单位廉洁风险防控工作领导小组～并报纪委监察处备案。
三、风险排查主要内容和方法步骤 ,一,全面普查。,时间:2013 年 6-7 月, 各单位要结合岗位职权～对每个岗位是否涉及廉洁风险进行普查～填写《廉洁 风险岗位排查汇总表》,见附件 2,。参与 13 普查的人员岗位包括**公司所有正式工和劳务工岗位。经本单位确认不涉及廉 洁风险的岗位～报公司廉洁风险防控工作领导小组办公室审定后～不再纳入廉洁风 险排查工作范围。
,二,廉洁风险排查。,时间:2013 年 7-12 月, 涉险岗位按要求填写《**岗位廉洁风险排查审核表》,见附件 3,～进入正式排 查防控程序。按照“对岗不对人”要求～对基层一线业务流程相同、岗位职责相 同、涉及人员较多的一般操作岗位～可由各单位统一组织排查廉洁风险～形成统一 标准,包括职责、权限、权力类型、风险点表现形式、风险产生原因、防控措施等, ～由各岗位人员联系实际对照检查。
1.梳理岗位职权。
,1,梳理责任主体。按照“谁行使、谁负责、谁梳理”的原则～由岗位现有人 员负责梳理岗位职责及权限。
,2,梳理及填写要求。梳理职权、填写表格要做到内容全面、职责清晰、权限 分明。
职责:参照员工岗位工作标准填写。
权限:对职责明确的权力范围进行说明。
权力类型:填写在某项工作中行使的主要权力～包括决策权、审批权、审核 权、建议权、监督权、执行权六种。
2.排查廉洁风险。
,1,排查方法及程序。根据岗位职权～通过自己查、群众 14 评、组织审等方式～先排查权力运行过程中存在的廉洁风险点及其表现形式～ 再分析廉洁风险产生的主要原因。
,2,风险点表现描述。对排查出的廉洁风险点进行简要描述～包括其表现形式 及危害性。例:在物资采购过程中～接受请托或好处～采购价格高、质量差的产品, 风险点,～损害企业利益,危害性,。
,3,风险点产生原因分以下四类因素: 职业道德因素。主要包括:企业是否培育诚信文化、合规文化,廉洁从业教育是 否有盲区～是否与岗位职责紧密结合,廉洁从业教育的内容、时间和受教育人员是 否落实,职工爱岗敬业、遵章守纪的自觉程度。
履行职责因素。主要包括:岗位权力是否过于集中～自由裁量幅度是否过大,被 授权人是否不履行职责或越权行事、违规作为。
制度机制因素。主要包括:企业规章制度是否健全,经营管理业务流程是否规范, 监督制约机制是否完备。
外部环境因素。主要包括:与腐败行为易发多发行业、领域的关联度,相关市场 规范程度和廉洁状况,利益相关主体诚信守法意识和廉洁情况,岗位易受到利益诱惑 的程度。
3.评定风险点等级。
,1,廉洁风险等级划分。廉洁风险分为“高风险、中风险、 15 低风险”三个等级～分别对应集团公司全面风险管理要求中的“重大、重要、 一般”三个风险等级。
,2,风险等级评估标准。结合岗位职权从“廉洁风险发生的可能性、风险发生 后的危害程度”两个维度评估廉洁风险等级。
岗位廉洁风险评级矩阵 廉洁风险发生后的危害程度 廉洁风险发生的 可能性 极低 低 中 高 极高 极高 中 中 高 高 高 高低中中高高 中低低中中高 低低低低中中 极低 低 低 低 低 中 廉洁风险发生的可能性评定参考标准。从职权与人财物等资源的关联度、自由 裁量幅度大小、评估期内违纪违法问题发生频次等方面进行评估。
评估标准 极低 低 中 高 极高 可能性(百分比) 10%以下 10%-25% 25%-50% 50%—75% 75%以上 廉洁风险发生后的危害程度评定参考标准。从风险发生后可能造成的经济损 失、对生产经营管理的影响、对企业声誉的影响等方面进行评估。
篇三：局党组关于深入开展廉政风险排查防控工作的实施方案
项目部廉洁风险防控管理工作方案的报告
xx 项目部在接到 xx 处关于开展《廉洁风险防控管理工作》的通知后，项目部机关领导班子随 即召开座谈会，一致表示坚决响应廉洁风险防控管理工作。值此国庆佳节来临之际，xx 项目部 领导班子积极学习，深入讨论，针对本项目部的实际情况，结合处廉洁风险防控管理精神对廉 洁风险防控管理工作做出了以下安排。
为深入推进基层单位的廉政建设和反腐败工作，进一步建立健全廉政教育、监督并重的惩治和 预防腐败体系，加强领导干部廉洁从政，按照处党纪委的统一安排部署，我项目部制订了以下 实施方案：
一、工作措施
（一）召开廉洁风险防控管理工作 。
风险防控管理工作承诺书（见附 1）
要求每个参会人员都要签订廉政风险防控管理工作承诺书，将廉政风险防控工作扩大到单位每 个人，形成了人人参与、人人负责、人人防控的良好氛围，参会人员全部签订了廉政风险防控 承诺书。
(五)加强宣传，营造良好的氛围
通过会议、宣传栏等形式，对廉洁风险防控管理工作进行了大力宣传，不仅做到内部职工人人 知晓、人人参与，还尽力使来我项目部办事的人知晓我单位正在开展此项活动，做到人人监 督，确保我项目部廉洁风险防控工作顺利开展。
（六）对各项风险进行查找清理。
1、岗位上；通过自己找、领导提、职工帮等多种方式从个人到部门在思想道德、岗位职责、 业务流程、管理环节、制度机制、外部环境等方面的风险点逐一进行排查。对最易发生不廉洁 现象的重点岗位、关键环节，要重点进行排查，依据廉洁风险发生机率及可能造成后果的严重 程度进行风险等级评估，经严格审核把关和登记汇总后，建立廉洁风险台账，随时督查。
2、部门上；组织对照处《经营管理文件和制度汇编》及现行运转体制和规章制度，分别查找 业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉洁风险，并认真细化、分析风险的 内容和表现形式，报处工作领导小组审核、备案。
3、单位上；重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资 金使用）、物资设备采购、工程分包、废旧物资处理、食堂管理等方面容易产生腐败行为的风 险内容及表现形式，报处工作领导小组审核、备案。
属于业务流程方面的，按照廉洁、高效、便民的原则，制定完整、规范、简明的业务流程图。
属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度机制。部门、单位风险防控措施和相关 工作程序，要统一以流程图或表格的形式在一定范围内予以公示。
风险等级由高到低分为 a、b、c 三类。a 类是高风险等级，b 类是中风险等级，c 类是低风险 等级。
总之，务必全面清理，做到不漏、不多，为以后的各阶段工作打下坚实的基础。
（七）制定防控措施 我项目部制度建设、优化工作流程、规范权力运行作为廉洁风险防控管理工作的重要基础。
篇四：局党组关于深入开展廉政风险排查防控工作的实施方案
篇五：局党组关于深入开展廉政风险排查防控工作的实施方案
xxxxx 公司 开展廉洁风险防控工作实施方案
为进一步推进公司党风廉政建设和反腐倡廉工作，切实 加强对权力运行的制约和监督，完善惩治和预防腐败体系建 设,提升公司广大干部职工廉洁风险防控能力，全力预防和 减少腐败行为的发生，提高管理效能，按照 xx 开展廉洁风险 防控工作部署要求，结合公司实际，制定本实施方案。
一、指导思想 以党的十九大和十九届历次全会和中央纪委全会精神 为指导，以落实“两个责任”为抓手，以制约和监督权利运 行为核心，以全面风险管理和内部控制为依托，以岗位风险 防控为基础，以制度建设为重点，坚持围绕中心、融入管理、 整体推进、宣传引导，逐步构建“权责清晰、流程规范、风 险明确、措施有力、制度管用、预警及时”的廉洁风险防控 机制。
二、工作目标 通过开展廉洁风险防控，不断健全内控制度和管理流程， 提高广大党员干部职工的廉洁风险意识和自律意识，制定切 实有效措施，做到“风险定到岗、制度建到岗、责任落到岗”， 形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，提升 对廉洁风险的预警和管控能力，为确保公司健康稳定发展提
供坚强保证。
三、实施步骤 从 20xx 年 x 月 xx 日开始至 xx 月 xx 日，在公司范围内
开展廉洁风险防控工作，初步建立起全面覆盖、分层管理、 重点预防、责任到位的廉洁风险防控机制。
（一）动员部署（20xx 年 x 月） 1、成立组织机构。公司结合党风廉政建设责任制，成立 廉洁风险防控工作组，负责廉洁风险防控工作的组织实施、 督查指导和考核、评估、改进工作。
组 长：xxx 副组长：
xx 成 员：
xx 领导小组办公室设 xx 部，负责日常工作。
2、开展宣传动员。广泛宣传廉洁风险防控工作的指导思 想、目标要求、主要内容和方法步骤。召开动员大会，引导 广大党员干部，特别是领导干部，牢固树立廉洁风险意识， 自觉参与到廉洁风险防控工作中来，统一思想，深化认识， 明确要求。
（二）排查风险点，评估风险等级。（20xx 年 x 月-x 月） 1、理顺职责流程。围绕《权力清单》，根据各部门工作 流程、个人岗位职责，清理明确各个工作岗位的职责与权力， 依据公司相关制度要求，明确每个岗位的职责任务、工作流
程、工作标准，确定部门的重要岗位，于 x 月中旬汇总并填 报《廉洁风险防控职权目录表》至 xx 纪检监察室。
2、各部门廉洁风险点自查。根据岗位职责和工作流程， 通过“自己查、大家提、部门议、公司定”等方式，开展风 险点自查工作。重点从以下几个方面进行：
1）思想道德风险，是指对企业廉洁教育的内容、时间和 受教育人员是否落实，员工对企业经营、集体决策、廉洁从 业、民主公开和接受监督是否满意等方面的因素。
2）岗位职责风险，是指由于工作岗位的特殊性，可能造 成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素。
3）业务流程风险，是指由于工作程序和个人自由裁量空 间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素。
4）制度机制风险，是指通过对公司制度是否合法合规， “三重一大”等决策制度是否有效执行，内控机制和监督制 约机制是否健全等，或由于缺乏工作制度及工作标准等明确 规定，可能导致履职行为失控的因素。
5）外部环境风险，是指部门或岗位容易受到利益诱惑的 程度分析、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。
3、风险点分析与等级评估。对查出的廉洁风险点逐一分 析，根据廉洁风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、 风险发生的概率及可能造成的危害程度等，采取定性和定量 相结合的办法，将风险等级评定为“高、中、低”三个等级，
并于 x 月底前填《廉洁风险防控表》报 xx 廉洁风险防控工 作领导小组确定。风险点评定标准如下：
1）高等级风险，是指行为发生风险概率高，或者一旦发 生可能造成严重损害后果，很可能构成违法违纪，而被追究 纪律责任甚至法律责任的风险。
2）中等级风险，是指行为发生风险概率较高，有可能构 成违纪，而被追究纪律责任的风险。
3）低等级风险，是指行为发生概率较小，或者虽尚未构 成违法违纪，但一旦发生可能造成不良影响或一定经济损失 的风险。
（三）制定防控措施，提升管理效能。
按照“服务大局、规范管理、预防为主、不断完善”的 原则，制定廉政风险点防控措施，做到既要优化权力流程， 提高工作效率，又要加强监控，规范权力运行，形成有效的 廉政风险防控机制和制度体系。廉政风险防控制度包括以下 内容：
1）加强廉政教育，促进廉洁自律。把廉政教育列入培训 规划，有针对性的开展示范教育、警示教育、岗位廉政教育 等，提高教育实效。大力开展廉政文化建设，营造崇廉敬廉 氛围。
2）建立健全机制。以制度的形式明确岗位权力使用的内 容、界限和归属，通过对岗位权力的科学分解和配置，建立
决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构 和运行机制。
3）合理岗位配置。针对业务流程风险，采取业务部门内 控与监督部门监控相结合的方式进行防控，以业务部门为主 导，细化和固定业务流程，记录工作过程，做到各个环节无 缝衔接，工作全程可查可控，加强关键环节的内部控制。
4）完善规章制度。在优化业务流程的基础上，以落实和 修订现有的规章制度为根本，将制度贯彻到每一个工作环节， 形成一级一级抓，层层抓落实的有效的预防监督机制。
（四）形成长效机制，深化风险防控。
1、建立廉政风险预警机制。要建立廉政风险动态监控和 定期检查分析制度，及时向有关人员发出预警信号。运用督 导、纠错、打招呼提醒等形式及时采取处置措施，纠正工作 中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解廉政风险，避免苗头性、 倾向性问题演化发展成违纪违法行为。
2、建立廉政风险防控责任制。对每个廉政风险点除了明 确防控措施，还要逐个明确防控责任，做到分级管理，分级 负责。高级廉政风险点，由公司主要领导负责，廉政风险点 属于主要领导岗位的，由上一级分管领导负责；中级廉政风 险点，由部门主要领导负责，廉政风险点属于部门领导岗位 的，由公司主要领导负责；低级廉政风险点，由各班组主管 负责。
3、建立廉政风险防控动态管理机制。根据形势发展、职 能转变和预防腐败的新要求，及时调整风险点和风险防控措 施，构建廉政风险动态监控和不同等级风险管理，做到早发 现、早提醒、早纠正，及时化解廉洁风险。
（五）总结验收（20xx 年 xx 月） 1、各部门每阶段对廉洁风险防控工作进行一次自查，根 据查找出的廉洁风险点和防控措施落实情况，逐一对照检查， 对廉洁风险防控的落实情况定期对比实施产生的效果，检查 目标是否实现，对没有达到预定目标的，要分析查找原因并 制定对策。
2、在各部门自查总结的基础上，公司廉洁风险防控工作 领导小组将组织进行阶段性检查和不定期的抽查，与党风廉 政建设责任制检查和党建绩效考核相结合，进行年度检查考 核和评估。
3、根据考核情况，纠正存在问题，改进和完善风险防控 措施，修正风险内容，总结推广经验。并于 xx 月底形成专项 总结报告报 xx 纪检监察室。
四、工作要求 1、加强组织领导。公司各部门要高度重视廉洁风险防控 工作，把加强廉洁风险防控工作作为一向重要的工作任务， 积极主动配合，从实际出发，认真组织实施。
2、确保责任落实。领导班子成员要带头制定和落实防控
措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控工作，切 实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，对各自主管或分管 范围内的廉洁风险发生承担连带责任。
2、突出工作重点。在实施“全面防控”的同时，各部门 要加强“重点防控”，紧紧围绕资金收支管理、工程项目、物 资设备采购、选人用人等重点领域、关键环节和重要岗位， 开展廉洁风险防控工作，以重点工作、关键环节的成效促进 整体工作的推进。
3、创新风险教育。把廉洁风险教育作为廉政教育重要组 成部分，融入思想政治工作之中，纳入文化建设重要内容， 开展廉洁风险专题教育和岗前廉洁风险警示教育，举办丰富 多彩的廉洁文化创建活动，增强党员职工主动防范廉洁风险 的意识和观念，营造防控廉洁风险的良好氛围。
篇六：局党组关于深入开展廉政风险排查防控工作的实施方案
集团公司廉洁风险防控工作实施方案
为贯彻落实《省委、省人民政府关于加强廉政风险防控工作的意见《关于开展全省廉政风险防控工作的实施方案》和《关于印 发省属企业廉洁风险防控工作实施方案的通知》。经集团公司党委研究决定，利用10个月的时间（2012年6月-2013年3月），在集团公 司全面开展廉洁风险防控工作。为确保工作扎实推进，现结合集团公司实际，制定以下实施方案：
一、指导思想和目标任务 （一）指导思想 以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻科学发展观，按照中央关于建立健全惩治和预防腐败
体系的要求，将风险管理理论和现代质量管理方法引入反腐倡廉建设，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，最大限 度地降低党员干部发生腐败的风险，为集团公司跨越式发展提供纪律保证。
（二）目标任务 认真查找岗位、部门、单位，特别是权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节，在权力行使、业务流程和制 度机制等方面存在的廉洁风险，制定防控措施，利用现代信息技术，建立健全以制约和监督权力运行为核心、以岗位风险防控为基础、 以加强制度建设为重点的权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制。
二、实施步骤 通过广泛深入的学习宣传，切实增强各单位、各级管理人员防范廉洁风险的主动性和自觉性，以强化管理为手段，全面排查岗位、 职责、制度机制造成的廉洁风险点，规范工作流程，健全内控制度，逐步建立“点（管理岗位）—线（业务流程）—面（工作制度）” 有机结合、预警在先、防范在前的廉洁风险防控工作机制，有效预防腐败。
第一阶段：部署动员阶段（2012年6月底之前） 各单位要成立工作领导小组及其办公室，认真组织本单位干部职工传达学习省委、省纪委、省国资委党委和集团公司有关文件和会 议精神，制定具体实施方案，明确方法步骤，并适时召开会议，对开展廉洁风险防控工作进行全面动员部署（各单位成立的工作领导 小组及其办公室成员名单和制定的具体实施方案于6月30日前上报集团领导小组办公室）。
第二阶段：全面推进阶段（2012年7月－12月）
1、开展清权确权工作。按照“职权法定、权责一致”的要求，重新梳理各级各类人员岗位职责，编制“职权目录”，进一步厘清 权力运行边界和范围，确保风险查找不留缝隙；按照“程序法定、流程简便”的要求，优化各级各类人员权力运行流程，绘制“权力 运行流程图”，进一步明确每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容，为风险查找做好准备。
2、查找廉洁风险。各单位要结合自身实际，围绕规范权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合等方式，分岗位、部门和单 位三个层面，全面排查权力行使、业务流程、制度机制等方面存在的廉洁风险点内容和表现形式。
查找岗位风险：组织有关领导和关键岗位人员对照以往履行职责、执行制度情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多 种方式，认真分析查找个人在职业道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及表现形式，报所在部门审核、备案。
查找部门风险：组织对照法律法规、机构“三定”方案和公司章程及企业现行运转体制和规章制度，分别查找业务流程、制度 机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉洁风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，报所在单位党委审核、备案。
查找单位风险：重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）、物资设备采购等方 面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，报集团工作领导小组审核、备案。
3、评估风险等级。依据廉洁风险点所涉及的权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，按照“高、中、低” 三个等级评定廉洁风险点，便于实施“分级管理、分级负责”。
4、制定防控措施。围绕查找的廉洁风险点和评定的风险等级，有针对性地制定防控风险的有效措施 针对单位风险防控，由单位领导班子围绕决策、执行、监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施，健全完善廉洁风 险防控管理的规章制度，明确任务要求和工作标准报集团公司防控工作领导小组审核、备案。
针对部门风险防控，由部门从业务流程、监督、检查、考核等环节，研究制定廉洁风险防控的具体措施和相关工作程序，按照“廉 洁、高效、方便”的原则，优化业务流程，确保程序规范、效率提高，报所在单位党委审核、备案。
针对岗位风险防控，由本人对照岗位要求和业务相关的法规和制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在部门审核、备案。
属于岗位责任方面的，通过建立健全权力运行程序和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，加强监督制约，规范权力运行。
属于业务流程方面的，按照廉洁、高效、便民的原则，制定完整、规范、简明的业务流程图。属于制度机制缺失或不完善方面的，建
立健全相关制度机制。
部门、单位风险防控措施和相关工作程序，要统一以流程图或表格的形式在一定范围内予以公示。
5、做好风险管理。按照“分级管理、分级负责、责任到人”的原则，及时对廉洁风险点、风险等级和防范措施进行登记汇总，并
汇编成册，做好风险管理工作。
6、完善风险防控机制。建立健全前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉洁风险防控机制。着重建立健全三个机制：
一是廉洁风险防范机制。通过全面查找、分析不同权力和权力运行不同环节中所存在的廉洁风险点，科学评估、确定风险等级，
制定有针对性的风险防控措施。坚持廉洁风险动态防控，结合新的管理实践，及时调整、补充、优化风险防控内容和措施，再造工作 流程，确保廉洁风险防控常抓常新，富有活力。
二是廉洁风险监控机制。建立多渠道、多层次的廉洁风险防控监督检查机制，加强权力运行过程中廉洁风险信息的收集、分析和 处理工作。深入开展党务公开、企务公开和民主管理工作，突出抓好重点领域、重点部位、重点岗位以及权力运行关键环节的廉洁风 险防控工作。
三是廉洁风险处置机制。及时运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题做好纠正处理工作。加强对权 力运行效能和质量的考核评价工作，对权力运行过程中发现的严重问题，该问责的要及时实施问责，该立案查处的要坚决依纪依法立 案查处，严肃追究相关人员的党纪政纪责任。
第三阶段：检查验收阶段（2013年1月－3月） 1、对廉洁风险防控工作进行回顾总结，肯定成绩，查找不足，提出下一步工作意见与建议。各单位于2013年1月底前上报廉洁风 险防控工作总结和成果资料。
2、结合惩防体系建设及落实党风廉政建设责任制工作考核，对各单位开展廉洁风险防控工作进行检查验收。
三、工作要求
（一）提高思想认识。开展廉洁风险防控管理是中央和省委着眼于反腐败斗争的新形势、新任务和新要求、加强反腐倡廉建设 的重要战略部署，是把反腐倡廉工作融入企业经营管理、提高管理水平的重大举措。由于集团近几年快速发展，管理难度也随之加大。
因此，通过开展廉洁风险防控工作，找出企业管理中的薄弱环节加以整改，以达到加强监督、规范管理、促进企业发展的目的。各单 位要积极组织广大干部员工认真学习上级的有关文件和会议精神以及相关要求，把思想认识统一到中央和省委的重要战略部署上来。
（二）加强组织领导。各单位要把开展廉洁风险防控管理工作作为一项重要的政治任务，列入领导班子重要议事日程，周密安 排部署，认真组织实施。要成立工作领导小组及其办公室，具体负责廉洁风险防控管理的组织领导工作。各单位主要领导要亲自抓、 负总责，领导班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行好“一岗双责”，带头查找廉洁风险，带头制定防控措施，带头 落实防控责任。各单位纪委要充分发挥职能作用，具体负责组织协调、督促检查等工作，其他党政部门要密切配合，积极参与，共同 把廉洁风险防控管理工作做好。
（三）突出工作重点。各单位要把物资设备采购、工程项目建设、干部人事任用、大额资金使用等重点部门及其关键环节作为 工作重点。在范围上，要突出领导班子和领导干部尤其是主要负责人；突出权力集中部门以及拥有人、财、物管理等事项重要岗位。
在内容上，要突出本单位涉及职工群众切身利益的重点、难点、热点以及重大改革和“三重一大”等问题。要以重点带全面，抓关键 促整体，扎实推进廉洁风险防控管理工作。
（四）注重工作实效。各单位要结合实际，从查找廉洁风险上下功夫、从健全防控机制上做文章、从确保管用上想办法；要把 推进廉洁风险防控管理与惩防腐败体系建设、与贯彻执行《廉政准则》和《国有企业领导人员廉洁从业规定》、与集团管控实施及精细 化管理工作结合起来；要围绕中心、服务大局、统筹兼顾、稳步实施，既要有效防控廉洁风险，又要提升工作效率，避免因开展廉洁 风险防控管理工作而使日常工作程序复杂化，影响办事效率；要将廉洁风险防控管理工作常态化，根据企业和反腐倡廉建设发展提出 的新要求，及时调整风险内容并制定防控措施，健全完善廉洁风险防控管理的长效机制，促进集团公司快速健康发展。
附表 1 集团公司（**单位）廉洁风险防控工作登记表
风险类别
风险点描述
主要防控措施
风险等级 高 中低
审核意见
单位负责人（签字）：
年
月
日（盖章）
附表 2 集团公司岗位廉洁风险防控工作登记表—2
姓名
部门
职务
岗位职责 风险点描述
主要防控措施
风险等级 高中低
思想道德 风险
岗位职责 风险
业务流程 风险
外部环境及 其他风险
本人（签字）：
年月日
领导审核意见（签字） 年月日
附表 3 姓名
岗位职责
风险类别
思想道德 风险
岗位职责 风险
集团公司（**单位）班子成员廉洁风险防控工作登记表
岗位（职务）
风险点描述
风险等级 高中低
主要防控措施
考核机制
业务流程 风险
外部环境及 其他风险 单位盖章：
附表 4
部门 岗位职责
风险类别
岗位职责 风险
单位负责人签字：
集团公司（**单位）部门廉洁风险防控工作登记表
填表日期：
部门负责人
分管领导
年月日
风险点描述
风险等级 高中低
主要防控措施
考核机制
业务流程 风险
制度机制 风险
外部环境及 其他风险
单位盖章：
日
单位负责人签字：
分管领导签字：
填表日期：
年月
篇七：局党组关于深入开展廉政风险排查防控工作的实施方案
青洋路（武进大道～老 342 省道）快速化工程
先导段 “廉洁示范工程”创建活动实施方案
编
制：
审
核：
审
批：
江苏华盛建设工程有限公司 青洋路快速化工程先导段项目经理部
编制日期：2014 年 8 月 18 日
目录
一、指导思想：...................................................... 3 二、廉政建设领导小组:............................................... 3 三、工作目标：...................................................... 3 四、创建内容：...................................................... 4
1、廉政教育 .....................................................4 2、廉政责任 .....................................................4 3、廉政承诺 .....................................................4 4、廉政防控 .....................................................5 5、廉政巡查 .....................................................5 6、廉政评价 .....................................................5 五、工作着眼点：.................................................... 5 六、计划措施：...................................................... 6 1.加强思想教育，增强自律能力 ....................................6 2.加强制度建设，规范办事行为 ....................................6 3.制定风险防控措施 .............................................. 7
青洋路快速化工程先导段 廉政建设实施方案
为了有效执行公司党支部的廉政建设有关规定，有效遏制本 工程建设中腐败事件的发生，全面落实廉政建设责任制，全面实 现廉政建设工作目标，根据常州市武进区下发的“廉洁示范工程” 创建实施细则及有关规定，特制订本方案。
一、指导思想：
坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯 彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注 重预防”的方针，以“工程优质、干部廉洁”为目标，强化对政 府投资和使用国有资金项目的监督管理，着力构建教育为先、示 范引领、制度完善、程序规范、监督有力的工程廉政建设新模式。
二、廉政建设领导小组: 组长:施文中 副组长: 施荣林 组员:杨国元、殷国光、杨登鹏、孙枫、陈大尉 三、工作目标：
以标本兼治为中心，以惩防并举为手端，以加强教育为基础， 以抓源头为切入点，把廉政建设各项工作落实到实处，形成一个 风气正的工作氛围，实现工程优质、干部优秀的总体目标。
四、创建内容：
重点围绕“廉政教育、廉政责任、廉政承诺、廉政防控、廉 政巡查、廉政评价”六个环节开展。
1、廉政教育 结合项目部实际制定廉政教育专项计划，建立廉政宣传教育 的专门组织，明确廉政教育负责人，定期不定期地组织相关人员 进行廉政知识、法律法规、社会信用等多种形式的廉政教育。设 置专门的廉政宣传专栏，展示教育成果，并在适当位置张贴廉政 警示标语和宣传画，浓厚廉政文化氛围。健全廉政教育台帐资料， 如实准确记录廉政教育开展情况。
2、廉政责任 严格执行“双合同”制度，并由区“廉洁示范工程”创建活 动领导小组鉴证备案。明确要求工程建设各方负责人要认真履行 廉政责任，及时发现和纠正工程廉政建设中存在的问题。
3、廉政承诺 推行廉政承诺制度，认真组织相关人员就自觉遵守廉洁守信 规定、自愿接受廉洁守信监督等方面作出书面承诺。在项目部设 置“廉洁示范工程”创建活动公示栏，对工程概况、参建单位及 项目负责人、举报方式等进行公示，主动接受社会及公众监督。
4、廉政防控 项目部将工程建设中容易引发腐败行为的环节作为廉政风 险点进行深入排查分析，组织所属人员对照各自岗位职责进行风 险点排查。针对排查出的廉政风险点要建立防控措施，结合日常 监督检查、意见建议征集等发现的苗头性、倾向性问题，开展风 险预警，切实把廉政风险消除在萌芽状态，同时要严肃查处工程建 设中的违纪违法问题。
5、廉政巡查 组织人员定期对工程建设现场进行廉政巡查。廉政巡查要对 合同履行、现场管理、资金使用以及廉政教育、廉政责任、廉政 承诺、廉政防控等进行全面细致检查，巡查人员及时填写《廉政 巡查表》，准确详实记录巡查情况，并对检查结果负责。对廉政 巡查中发现的问题，要求相关各方要及时组织整改，情节严重的 按有关规定查处。领导小组办公室将定期不定期组织抽查，并将 抽查情况作为廉政评价的重要依据。
6、廉政评价 根据工程建设的进展，项目部将对照创建标准和有关要求进 行阶段评价和小结，工程结束前组织系统评价和全面总结，并及 时将自评意见和总结书面报至领导小组办公室。每年年终以及工 程结束前，组织工程主要负责人述职述廉，在本单位干部群众和 参建各方中开展廉政测评工作。
五、工作着眼点：
1.对材料采购、设备租赁、协作队伍选择以及关键岗位临时 工聘用中的不正当行为进行遏制。
2.对材料采购、设备租赁以及工程承包单价确定中的不正当 行为进行遏制。
3.对公务车使用、对外业务招待、公款开支项目中的不正当 行为进行遏制。
4.对业务往来中行贿受贿、请客送礼等不正当行为进行遏 制。
六、计划措施：
1.加强思想教育，增强自律能力 (1)加强理想信念教育。结合“三学习”活动，深入开展权 力观、地位观、利益观的理想信念教育，提高广大党员、干部的 权力宗旨认识，从思想上真正构筑一道红色的防腐道德防线。
(2)加强党的法纪教育。组织开展学习中央、省、市、局、 公司有关反腐倡廉的文件和规定，使大家明确是非界限，不断增 强自我约束能力。
(3)加强警示教育。组织党员、干部以近年来本地区本系统 发生的腐败案例为反面教材进行涉身教育，并开展案例分析和讨 论，使大家充分认识我们所处的易发、高发地带，很有可能被权 钱交易所诱惑，如何坚定信念，提高自免能力。
2.加强制度建设，规范办事行为 (1)根据交通局和公司关于《公路建设领域廉政建设若干规
定》制定指导性强、可操作性强的党风廉政建设责任制，进行科 学的责任分解，层层签订责任状，规范项目管理中的业务行为， 规范工作程序，把风险降至最低限度。
(2)按照要求建立项目管理的公开透明监督机制，并利用先 进的网络信息系统，保证工程承包、材料采购、设备租赁等环节 的公开、公正、透明，确保工程项目管理在“阳光”下操作，广 泛接受全社会的监督。
(3)建立考核制度。把党风廉政建设责任制落实情况与工作 任务、工作质量、工作效率、施工安全等月度考核同步进行，并 作为特殊指标确定下来，实行廉政一票否决制。对执行廉政建设 责任制不好的，不能评为先进和优秀，对不正确履行党风廉政建 设职责的领导班子进行责任追究。
3.制定风险防控措施 按照《武进区交通系统廉洁风险防范管理办法》的实施意见， 结合本单位实际，正确分析和查找风险点，正确评价风险等级， 明确防范管理责任，实行防范动态管理。通过分析查找和评价， 项目部认为中层以上各自的职权中，均存在高级（A 级）、中级 （B 级）和低级（C 级）风险。这就需要我们分别制定出防控措 施，与廉政建设责任制形成预防合力，有效遏制腐败现象的发生。
积极开展廉政建设活动，既能保证工程质量，又能提高决策 的透明度，财务上更加透明清晰，促进各项工作更好的进展。廉 政建设不仅对公司发展有很大促进作用，对于遏制腐败，教育培
养职工，树立良好的企业形象作用不可估量，我部将不断加强廉 政建设，为建好青洋路快速化工程，促进武进经济发展做出更大 的贡献。
青洋路快速化先导段项目经理部
篇八：局党组关于深入开展廉政风险排查防控工作的实施方案
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XXXX 公司 廉洁风险防控工作实施方案
廉洁风险防控是构建惩治和预防腐败体系的重要举措， 是规权力运行的在要求，是提高预防腐败能力的有力抓手， 是加强党员干部作风建设的现实需要。为深入贯彻中央纪委 十七届五次、六次全会精神，全面落实国务院国资委和总公 司关于开展管理提升活动的部署要求，不断强化廉洁风险防 控，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，进一步推进公司党 风廉政建设和反腐倡廉工作，切实加强对权力运行的制约和 监督，完善惩治和预防腐败体系建设,提升公司广大干部职工 廉洁风险防控能力，全力预防和减少腐败行为的发生，确保 各项工作的顺利开展，结合公司工作实际开展廉洁风险防控 工作,并制定如下实施方案。
一、指导思想 开展廉洁风险防控管理工作,坚持以理论和“三个代表” 重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以规权力运行 为核心，以加强制度建设为重点，以全面风险管理理论和方 法为支撑，着力构建前期预防，中期监控，后期处置的廉洁 风险防控机制，不断提高预防腐败科学化、制度化和规化水 平。
二、工作原则
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（一） 坚持紧扣中心，服务发展的原则。把廉洁风险防 控与公司的中心工作紧密结合起来，融入管理流程和业务流 程之中，通过规权力运行，有效预防腐败，保障和促进公司 和谐稳定发展。
（二） 坚持以人为本，预防在先的原则。把以人为本作 为廉洁风险防控的出发点和落脚点，立足教育、着眼防、营 造环境，保护党员领导干部和重要岗位人员创业干事积极 性，促进廉洁从业。
（三） 坚持深化改革、勇于创新的原则。围绕重点领域 和权力运行的关键环节，结合实际，探索创新廉洁风险防控 制度体系，建立完善从源头上预防腐败的有效机制。
（四） 坚持系统治理，标本兼治的原则。注重用系统思 维、科学方法推进工作，在坚决惩治腐败的同时，更加有效 地预防腐败，逐步营造“不想腐败、不能腐败、不敢腐败” 的“三不”工作环境和氛围，充分发挥惩防体系的综合效能。
三、总体目标 通过开展廉洁风险防控，建立科学规的廉洁风险防控运 行机制，扎实推进廉洁风险防控融入中心、进入管理，不断 健全控制度和管理流程，提高广大干部职工的廉洁风险意识 和自律意识，加强对廉洁风险的预警和管控能力，有效预防 和降低廉洁风险的发生。
2012 年 10 月底前，初步建立起廉洁风险防控制度体系，
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形成廉洁风险库，各单位各部门、车间（含同级职能机构）、 班组要形成廉洁风险事件清单，同时要评定风险等级，制定 并落实应对措施。逐步构建风险明确、监控有力、预警及时、 处置得当的廉洁风险防控机制，不断提高惩防体系建设的科 学化水平。
四、组织领导 公司成立廉洁风险防控工作领导组。
组 长：总经理、党委书记 副组长：纪委书记 成 员：各单位各部门负责人 领导组办公室设在纪检监察部，具体负责组织、协调、 实施、考核等工作，纪检监察部经理兼任办公室主任，办公 室成员由纪检监察部全体成员组成。
领导组下设工作组，负责具体开展廉洁风险防控工作。
组 长：纪检监察部经理 副组长：纪检监察部副经理 成 员：纪检监察部成员、各单位各部门风险管理人员 五、工作机制 （一）责任机制。公司党政主要领导负总责，分管领导 具体负责，纪检监察部协调推进，风险管理归口部门指导服 务，职能部门各负其责，广大干部职工积极参与的领导体制 和工作机制。党政主要领导定期听取廉洁风险防控工作汇
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报，全面部署和指导公司廉洁风险防控工作。各单位各部门 和车间、班组作为第一道防线，要负责职责围的廉洁风险防 控工作，落实每个环节的工作任务，确保工作质量。纪检监 察部和风险管理归口部门作为第二道防线，要积极发挥组织 协调作用，推动工作落实。纪检监察部要充分运用总公司操 作手册中的《重点领域廉洁风险防控关键控制表》，对高级 别风险实施重点监控；要对廉洁风险防控工作实施考核评 价，确保廉洁风险防控工作实效。风险管理归口部门要将廉 洁风险作为重点风险进行管理，指导各部门积极运用全面风 险管理理论和方法开展工作。审计部作为第三道防线，在对 全面风险管理进行审计监督时，要重点关注廉洁风险防控工 作。
（二）预控机制。根据岗位业务流程，建立廉洁风险预 警指标，明确预防措施和风险发生后的处置方案。针对等级 “高”的廉洁风险点推行腐败迹象管理，通过定期检查工作 流程、业务量、技术指标、操作人、责任人等工作痕迹，及 时分析判断风险的演变情况，对可能引发腐败的苗头性、倾 向性问题进行风险预警，并综合运用风险提示、诫勉谈话、 责令纠正等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时 化解廉洁风险。对腐败现象易发多发的重点领域和关键环 节，定期进行分析、研判和评估，实行分权、示权、控权的 权力制衡机制，通过建立“权力运行流程图”和实行岗位定
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期轮换制度等措施，降低风险发生的概率。同时要进一步畅 通风险信息采集渠道，把信息技术手段融入廉洁风险防控和 管理流程中。
（三）考评机制。廉洁风险防控考核评价要与已有的考 核评价体系结合起来，纳入绩效考核评价围，纳入考核评价 体系，作为业绩评定和奖惩、任免的重要依据，形成有效的 考核评价激励机制。各单位各部门要建立季报、年报制度， 定期对廉洁风险点进行补充完善，对应对措施的有效性进行 汇总分析，对存在的问题及时进行整改。风险管理归口部门 要根据全面风险管理有关考核办法，将廉洁风险防控工作开 展情况纳入全面风险管理考核容进行考核。纪检监察部要将 各单位各部门落实廉洁风险防控工作情况与惩防体系建设 考核、落实党风廉政建设责任制情况考核结合起来，把开展 廉洁风险防控工作情况作为领导人员生活会、述职述廉、巡 视工作的重要容。
六、方法步骤 廉洁风险防控工作分为风险识别、风险评价、风险应对、 动态管理四个工作环节，各环节的工作任务、方法步骤、工 作要求要按照总公司《廉洁风险防控实施办法》和《操作手 册》的要求，结合公司实际进行。各单位各部门要理清职责 权限，按照权责一致，管理科学的要求，全面清理、确定各 单位各部门和岗位人员的职责权限、工作程序、业务流程、
篇九：局党组关于深入开展廉政风险排查防控工作的实施方案
建筑施工安全隐患排查工作方案
项目部廉洁风险防控管理工作方案的报告
xx 项目部在接到 xx 处关于开展《廉洁风险防控管理工作》的通知后，项目部机关领导班 子随即召开座谈会，一致表示坚决响应廉洁风险防控管理工作。值此国庆佳节来临之际，xx 项 目部领导班子积极学习，深入讨论，针对本项目部的实际情况，结合处廉洁风险防控管理精神 对廉洁风险防控管理工作做出了以下安排。
为深入推进基层单位的廉政建设和反腐败工作，进一步建立健全廉政教育、监督并重的惩 治和预防腐败体系，加强领导干部廉洁从政，按照处党纪委的统一安排部署，我项目部制订了 以下实施方案：
一、工作措施
（一）召开廉洁风险防控管理工作 。
风险防控管理工作承诺书（见附 1） 要求每个参会人员都要签订廉政风险防控管理工作承诺书，将廉政风险防控工作扩大到单 位每个人，形成了人人参与、人人负责、人人防控的良好氛围，参会人员全部签订了廉政风险 防控承诺书。
(五)加强宣传，营造良好的氛围 通过会议、宣传栏等形式，对廉洁风险防控管理工作进行了大力宣传，不仅做到内部职工 人人知晓、人人参与，还尽力使来我项目部办事的人知晓我单位正在开展此项活动，做到人人 监督，确保我项目部廉洁风险防控工作顺利开展。
（六）对各项风险进行查找清理。
1、岗位上；通过自己找、领导提、职工帮等多种方式从个人到部门在思想道德、岗位职 责、业务流程、管理环节、制度机制、外部环境等方面的风险点逐一进行排查。对最易发生不 廉洁现象的重点岗位、关键环节，要重点进行排查，依据廉洁风险发生机率及可能造成后果的 严重程度进行风险等级评估，经严格审核把关和登记汇总后，建立廉洁风险台账，随时督查。
2、部门上；组织对照处《经营管理文件和制度汇编》及现行运转体制和规章制度，分别 查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉洁风险，并认真细化、分析风 险的内容和表现形式，报处工作领导小组审核、备案。
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建筑施工安全隐患排查工作方案
3、单位上；重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大 额资金使用）、物资设备采购、工程分包、废旧物资处理、食堂管理等方面容易产生腐败行为 的风险内容及表现形式，报处工作领导小组审核、备案。
属于业务流程方面的，按照廉洁、高效、便民的原则，制定完整、规范、简明的业务流程 图。属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度机制。部门、单位风险防控措施和 相关工作程序，要统一以流程图或表格的形式在一定范围内予以公示。
风险等级由高到低分为 a、b、c 三类。a 类是高风险等级，b 类是中风险等级，c 类是低风 险等级。
总之，务必全面清理，做到不漏、不多，为以后的各阶段工作打下坚实的基础。
（七）制定防控措施 我项目部制度建设、优化工作流程、规范权力运行作为廉洁风险防控管理工作的重要基 础。
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